2024-12-06
上交所最新审核动态:5月至6月对7家IPO项目及2家再融资项目采取纪律处分
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发行承销监管方面,2024年5-6月★★,针对新股定价风险提示等事项,上交所共出具风险提示函4份,核查函3份◆■。(澎湃新闻记者 戚夜云)
近日◆★◆★★◆,澎湃新闻记者获悉■■,上交所下发了《发行上市审核动态2024年第4期(总第23期)》◆◆■■★★,通报了沪市审核概况、重要法规政策解读、监管要求和案例等情况。其中,自律监管实施概况方面■★,上交所2024年5-6月★★■,上交所针对7家IPO申报项目及2家再融资申报项目中发行人信息披露问题及中介机构执业质量问题,采取纪律处分9次★◆★,其中一定期限内不接受申请文件◆■■■、公开认定不适格人选及公开谴责2次◆■■◆★、通报批评7次★◆■◆◆◆;监管措施18次★★■◆★,其中监管警示12次、口头警示6次。涉及7家发行人及11名相关责任人,8家保荐机构、5家会计师事务所、2家律师事务所及34名相关签字人员◆◆★★■。
现场督导及现场检查情况方面,2024年5-6月■◆◆◆■★,上交所共对2家科创板首发项目提请问题导向现场检查◆■。